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大兴安岭地区矿产违法行为处罚制度
2011-05-10

大兴安岭地区矿产违法行为处罚制度

 

一、责任单位和责任人

  责任单位:大兴安岭地区行署国土资源局执法监察局

责任人:承办人A、承办人B、科长、案件审理委员会参会人员、现场勘测人员、鉴定人员、主管局长、局长

       二、处罚权力行使依据

       (一)法律规定:《中华人民共和国矿产资源法》(中华人民共和国主席令第七十四号)第十一条规定:“省、自治区、直辖市人民政府地质矿产主管部门主管本行政区域内矿产资源勘查、开采的监督管理工作。省、自治区、直辖市人民政府有关主管部门协助同级地质矿产主管部门进行矿产资源勘查、开采的监督管理工作。”

       (二)编委文件:《大兴安岭地区行政公署机构编制委员会关于印发大兴安岭行政公署国土资源局主要职责内设机构人员编制规定的通知》(大编﹝201020号)规定:受理和督促违法案件的调查处理;监督检查土地、矿产资源管理法律法规执行情况。对土地规划执行情况、农地转用、土地征用、土地资产处置、土地使用权交易等进行监督检查;对矿产资源保护与利用规划执行情况、矿业权出让、转让、矿产资源开发利用等进行监督检查。组织查处重大土地、矿产违法案件,查处县(区)人民政府、国土资源主管部门及相关单位违反土地、矿产资源管理法律法规的行为;指导县(区)查处土地、矿产违法案件。

       三、处罚范围和处罚标准

       (一)处罚范围:1、擅自采矿;2、超越批准的矿区范围采矿;3、采取破坏性的开采方法开采矿产资源,造成矿产资源严重破坏;4、非法用采矿权作抵押;5、未取得勘查许可证擅自进行勘查工作、超越批准的勘查区块范围进行勘查工作;6、未经批准,擅自进行滚动勘探开发、边探边采或者试采;7、擅自印刷或者伪造、冒用勘查许可证;8、矿产资源勘查不按照规定备案、报告有关情况、拒绝接受监督检查或者弄虚作假;9、未完成最低勘查投入;10、已领勘查许可证的勘查项目,满6个月未开始施工或施工后无故停止勘查工作满6个月;11、矿产资源开采不提交年度报告,拒绝接受监督检查或弄虚作假;12、破坏或擅自移动矿区范围界桩或地面标志;13、擅自印刷或伪造、冒用采矿许可证;14、不按期缴纳采矿权使用费、采矿权价款;15、不办理采矿许可证变更登记或注销登记手续。

       (二)处罚标准:见《矿产资源违法行为行政处罚情形及自由裁量标准》(附件1)

       四、处罚程序

       ()立案

       1.立案条件:(1)有明确的行为人:法人和自然人;(2)有违反矿产资源管理法律、法规的事实;(3)依照矿产资源管理法律、法规的规定,应当追究法律责任的;(4)属于本部门管辖的。

       2.立案程序:(1)承办人AB审查立案材料;(2)符合立案条件需要查处的案件,填写《违法案件立案呈批表》;(3)将立案呈批表及有关材料提交局务会集体审议并批准立案;(4)批准立案后,通知违法的当事人。

       ()调查取证

       1.调查方法和要求。(1)向举报的单位或个人要求提供其他证明违法的有关材料,并要求做出说明。(2)对当事人和证人进行调查,并进行现场勘测;(3)委托其他国土资源管理部门进行调查。委托取证,只能某项或几项委托,不能全部委托,且必须提出明确的项目和要求。

       2.对调查的要求:(1)承办人A组织不少于2人进行调查取证。(2)要出示监察标志和证件。(3)要讲明法律和政策,要求如实反映和说明情况,并作好调查笔录。(4)进行现场勘测,应通知有关的基层行政人员或者受委托从事公务的人员到场,记载好时间、地点、参加人员的姓名、职务和勘测人员、记录人员姓名,绘制现状图或拍照、录像。(5)调查笔录应交被调查人员过目或向其宣读。被调查人要求修改的,要让被调查人盖章印上指纹。对笔录无异议后,签名或盖章。(6)有关资料或原始记录材料,要进行复印。(7)凡涉及到复杂案件,需要进行技术鉴定的,应当聘请有关专业部门或专家予以技术鉴定,并提出结论性意见。

       对明显有违法行为的,办案人员应提请主管管理部门及时发出《责令停止矿产资源违法行为通知书》,送达当事人停止其违法行为,听候处理。

       调查结束后,由承办人写调查终结报告并签名,提出具体处理意见和建议后,提交案件审理委员会,研究商定具体处理意见。

       ()审理

       案件审理委员会对执法监察局报送的有关证据和相关材料进行审查并形成初步审查意见。对达到处罚标准的,提交案件审理委员会集体审议确定处罚标准。对违法事实不清、证据不足或者调查取证不符合法定程序的,退回执法监察局补充调查或者重新调查。

       ()告知和听证

       拟实施行政处罚的,由执法监察局承办人A起草《矿产资源违法行为处罚、听证呈批表》,报科长、执法监察局局长、局长批准,由承办人B制作《矿产资源行政处罚告知书》、《矿产资源行政处罚听证告知书》,并应当告知当事人做出行政处罚决定的事实、理由及依据,告知当事人依法享有的权利。当事人有权进行陈述和申辩。

       应当明确三点:(1)告知是法律规定的作为行政处罚的必经程序,不告知行政处罚不能成立:(2)告知应采取书面形式告知;(3)凡涉及《行政处罚法》已经明确的应当给予当事人听证权力的,应当在告知书中明确。

       行署国土资源局决定听证,应先发出听证告知书。当事人在收到告知书3日内提出听证要求。行署国土资源局在组织听证7日前,通知当事人举行听证的时间、地点。

       听证由行署国土资源局指定的非本案调查人员主持。

       ()处理

       1.处理的程序。实施行政处罚的,由执法监察局承办人A起草《矿产资源违法行为处罚决定呈批表》,报科长、执法监察局局长、局长批准,由承办人B制作《矿产资源违法案件行政处罚决定书》。送达当事人。

       2.处理的方式。(1)国土资源管理部门自行处理;(2)提请当事人所在单位、上级机关或者行政监察机关处理;(3)提请公安机关处理;(4)移送司法机关处理。

       3.处理的方法。(1)行政处罚:认定违法事实清楚、证据确凿的,由案件管辖机关依法作出行政处罚决定,发出《矿产资源违法案件行政处罚决定书》,送达当事人;(2)行政处分:认定国家工作人员违法,依法应当给予行政处分的,由案件管辖机关提出书面建议,并附调查报告和有关证据,移送当事人所在单位、上级机关或者行政监察机关处理,由国土资源管理部门管辖的,应及时作出行政处分决定;(3)治安管理处罚:认定当事人拒绝,阻碍矿产资源管理人员依法执行职务的,由案件管辖机关提请公安机关处理;(4)刑事处罚:认定违法构成犯罪的,案件管辖机关应将案件及时移送司法机关处理。

       ()送达

       需要送达的文书有:1.《责令停止矿产资源违法行为通知书》;2.《矿产资源行政处罚告知书》;3.《矿产资源行政处罚听证告知书》;4.《矿产资源行政处罚听证通知书》;5.《矿产资源违法行为行政处罚决定书》等。

    ()执行

       执行方式。一是督促当事人自觉履行:在《矿产资源违法行为行政处罚决定书》送达当事人后,承办人AB应督促当事人尽快执行。二是申请人民法院强制执行。其条件: 1.申请强制执行的法律文书;2.申请强制执行所依据的法律文书,必须合法;3.申请强制执行所依据的法律文书必须具有给付内容;4.申请强制执行必须在法定期限内进行。

       五、公开公示

       本制度文本在大兴安岭行署国土资源局网站长期公布(网址http://www.221.212.115.13/016dxallr/)。查结案件的处理结果在该网站上公告不少于7个工作日。

       六、监督检查

       执行《大兴安岭地区行署国土资源局关于执行规范权力运行制度监督检查制度(试行)》。

       七、责任追究

       执行《大兴安岭地区行署国土资源局关于违反规范权力运行制度责任追究办法(试行)》。

 

 

 

附件1

矿产资源违法行为行政处罚情形及自由裁量标准

序号

违法行为

处罚依据

法定处罚标准

自由裁量情形及标准

1

擅自采矿

《中华人民共和国矿产资源法》第三十九条;《中华人民共和国矿产资源法实施细则》第四十二条(一)

未取得采矿许可证擅自采矿的,擅自进入国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区范围采矿的,擅自开采国家规定实行保护性开采的特定矿种的,责令停止开采、赔偿损失,没收采出的矿产品和违法所得,可以并处罚款;拒不停止开采,造成矿产资源破坏的,依照刑法第156条的规定对直接责任人员追究刑事责任。单位和个人进入他人依法设立的国有矿山企业和其他矿山企业矿区范围内采矿的,依照前款规定处罚。

未取得采矿许可证擅自采矿的,擅自进入国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区和他人矿区范围采矿的,擅自开采国家规定实行保护性开采的特定矿种的,处以违法所得百分之五十以下的罚款。

及时停止违法开采,造成矿产资源破坏和损失较小的,罚款额按照非法所得的10%执行。

不及时停止违法开采的,罚款额按照非法所得的30%执行。

不及时停止违法开采的,造成矿产资源破坏和损失较大的,罚款额度按照非法所得50%执行

2

超越批准的矿区范围采矿

《中华人民共和国矿产资源法》第四十条;《中华人民共和国矿产资源法实施细则》第四十二()  

超越批准的矿区范围采矿的,责令退回本矿区范围内开采、赔偿损失,没收越界开采的矿产品和违法所得,可以并处罚款;拒不退回本矿区范围内开采,造成矿产资源破坏的,吊销采矿许可证,依照刑法第156条的规定对直接责任人员追究刑事责任。

超越批准的矿区范围采矿的,处以违法所得百分之三十以下的罚款。

违法所得较少的,没收越界开采的矿产品和违法所得后,处违法所得10%的罚款。

不及时停止违法开采的,罚款额一般按照违法所得的20%执行。

不停止开采的,没收非法所得,处违法所得30%的罚款。

3

采取破坏性的开采方法开采矿产资源,造成矿产资源严重破坏

《中华人民共和国矿产资源法实施细则》第四十二条()

采取破坏性的开采方法开采矿产资源,造成矿产资源严重破坏的,处以相当于矿产资源损失价值百分之五十以下的罚款。

及时停止违法开采,造成矿产资源破坏较小的,处矿产资源损失价值10%的罚款。

不停止开采的,处矿产资源损失价值30%的罚款

不及时停止违法开采的,造成矿产资源破坏和损失较大的,处矿产资源损失价值50%的罚款

4

非法用采矿权作抵押

《中华人民共和国矿产资源法实施细则》第四十二条()

非法用采矿权作抵押的,处以5000元以下的罚款。

统一按5000元处罚

5

未取得勘查许可证擅自进行勘查工作、超越批准的勘查区块范围进行勘查工作

《矿产资源勘查区块登记管理办法》(国务院令第240号)第二十六条 

未取得勘查许可证擅自进行勘查工作的,超越批准的勘查区块范围进行勘查工作的,由县级以上人民政府负责地质矿产管理工作的部门按照国务院地质矿产主管部门规定的权限,责令停止违法行为,予以警告,可以并处10万元以下的罚款。

及时停止违法勘查活动,予以警告,处3万元罚款

超越批准的勘查区块范围进行勘查工作,予以警告后拒不停止的,处7万元罚款

未取得勘查许可证擅自进行勘查工作,予以警告后拒不停止的,处10万元罚款

6

未经批准,擅自进行滚动勘探开发、边探边采或者试采

《矿产资源勘查区块登记管理办法》(国务院令第240号)第二十七条 

未经批准,擅自进行滚动勘探开发、边探边采或者试采的,由县级以上人民政府负责地质矿产管理工作的部门按照国务院地质矿产主管部门规定的权限,责令停止违法行为,予以警告,没收违法所得,可以并处10万元以下的罚款。

及时停止违法勘探、试采行为的,予以警告,处3万元罚款。

擅自进行滚动勘探开发,予以警告后拒不停止违法行为的,处7万元罚款

边探边采或者试采,予以警告后拒不停止违法行为的,处10万元罚款

7

擅自印刷或者伪造、冒用勘查许可证

《矿产资源勘查区块登记管理办法》(国务院令第240)第二十八条     

擅自印制或者伪造、冒用勘查许可证的,由县级以上人民政府负责地质矿产管理工作的部门按照国务院地质矿产主管部门规定的权限,没收违法所得,可以并处10万元以下的罚款;构成犯罪的,依法追究刑事责任。

未造成负面影响或负面影响较小的,处3万元罚款

造成影响较大的,处以5万元罚款

造成影响巨大的,处以10万元罚款

8

矿产资源勘查不按照规定备案、报告有关情况、拒绝接受监督检查或者弄虚作假

《矿产资源勘查区块登记管理办法》(国务院令第240)第二十九条 

不按照本办法的规定备案、报告有关情况、拒绝接受监督检查或者弄虚作假的,由县级以上人民政府负责地质矿产管理工作的部门按照国务院地质矿产主管部门规定的权限,责令限期改正;逾期不改正的,处5万元以下的罚款;情节严重的,原发证机关可以吊销勘查许可证。

造成影响较大的,处以3万元罚款

造成影响巨大的,处以5万元罚款

拒绝接受监督检查或者弄虚作假且逾期不改正的,处5万元罚款,吊销勘查许可证

9

未完成最低勘查投入

《矿产资源勘查区块登记管理办法》(国务院令第240号)第二十九条 

未完成最低勘查投入的,由县级以上人民政府负责地质矿产管理工作的部门按照国务院地质矿产主管部门规定的权限,责令限期改正;逾期不改正的,处5万元以下的罚款;情节严重的,原发证机关可以吊销勘查许可证。

勘查投入超过最低投入数50%但未达到100%的,处3万元罚款

勘查投入低于最低投入数50%的,处4万元罚款

未投入勘查的,处5万元罚款,吊销勘查许可证

10

已领勘查许可证的勘查项目,满6个月未开始施工或施工后无故停止勘查工作满6个月

《矿产资源勘查区块登记管理办法》(国务院令第240号)第二十九条 

已经领取勘查许可证的勘查项目,满6个月未开始施工,或者施工后无故停止勘查工作满6个月的,由县级以上人民政府负责地质矿产管理工作的部门按照国务院地质矿产主管部门规定的权限,责令限期改正;逾期不改正的,处5万元以下的罚款;情节严重的,原发证机关可以吊销勘查许可证。

6个月未开始施工或施工后无故停止勘查工作满6个月的限期改正,不改正的,处3万元罚款。

6个月未开始施工,超过1个月不改正的,处5万元罚款

施工后无故停止勘查工作满6个月,超过1个月不改正的,处5万元罚款,发证机关可以吊销勘查许可证。

11

矿产资源开采不提交年度报告,拒绝接受监督检查或弄虚作假

《矿产资源开采登记管理办法》(国务院令第241号)第十八条 

不依照本办法规定提交年度报告、拒绝接受监督检查或者弄虚作假的,由县级以上人民政府负责地质矿产管理工作的部门按照国务院地质矿产主管部门规定的权限,责令停止违法行为,予以警告,可以并处5万元以下的罚款;情节严重的,由原发证机关吊销采矿许可证。

不提交年度报告,拒绝接受监督检查或弄虚作假的责令停止违法行为,予以警告,并处1万元罚款

拒不提交年度报告且逾期不改正的,处3万元罚款

拒绝接受监督检查或弄虚作假且逾期不改正的,处5万元罚款,

12

破坏或擅自移动矿区范围界桩或地面标志

《矿产资源开采登记管理办法》(国务院令第241号)第十九条 

破坏或者擅自移动矿区范围界桩或者地面标志的,由县级以上人民政府负责地质矿产管理工作的部门按照国务院地质矿产主管部门规定的权限,责令限期恢复;情节严重的,处3万元以下的罚款。

破坏或擅自移动矿区范围界桩或地面标志在规定期限内,责令恢复原状。

拒不恢复原状的,处以3万元罚款

13

擅自印刷或伪造、冒用采矿许可证

《矿产资源开采登记管理办法》(国务院令第241号)第二十条 

擅自印制或者伪造、冒用采矿许可证的,由县级以上人民政府负责地质矿产管理工作的部门按照国务院地质矿产主管部门规定的权限,没收违法所得,可以并处10万元以下的罚款;构成犯罪的,依法追究刑事责任。

擅自印刷或伪造、冒用采矿许可证负面影响较小的,处3万元罚款

造成影响较大的,处以5万元罚款

造成影响巨大的,处以10万元罚款,依法追究刑事责任。

14

不按期缴纳采矿权使用费、采矿权价款

《矿产资源开采登记管理办法》(国务院令第241号)第二十一条 

不按期缴纳本办法规定应当缴纳的费用的,由登记管理机关责令限期缴纳,并从滞纳之日起每日加收2‰的滞纳金;逾期仍不缴纳的,由原发证机关吊销采矿许可证。

限期缴纳,从滞纳之日起每日加收2‰的滞纳金

逾期不缴纳的,发证机关吊销采矿许可证。

15

不办理采矿许可证变更登记或注销登记手续

《矿产资源开采登记管理办法》(国务院令第241号)第二十二条 

不办理采矿许可证变更登记或者注销登记手续的,由登记管理机关责令限期改正;逾期不改正的,由原发证机关吊销采矿许可证。

责令限期改正。

逾期不改正的,由原发证机关吊销采矿许可证。


                       

 

大兴安岭地区行署国土资源局